Проверочная закупка в системе оперативно-розыскных мероприятий

Информация о том, что такое проверочная закупка и как проводится проверочная закупка, время от времени становится предметом заинтересованности посетителей сети Интернет. Об этом, в частности, свидетельствует статистика ключевых слов Яндекса и Google.

В настоящее время проверочная закупка занимает достойное место в арсенале методов правоохранительных органов, направленных на выявление и пресечение преступлений.

Проверочная закупка - это оперативно-розыскное мероприятие (далее ОРМ), которое при наличии определенных оснований и условий, предусмотренных Федеральным законом Об оперативно-розыскной деятельности (далее - Закон об ОРД), может быть проведена оперативными сотрудниками правоохранительных органов в отношении любого гражданина,

Проверочная закупка представляет собой совокупность действий по искусственному созданию органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность (сотрудником оперативного подразделения), ситуации мнимой сделки купли-продажи, в ходе которой с целью получить оперативно значимую информацию с ведома и под контролем органа, осуществляющего ОРД, приобретается товар (без цели потребления и сбыта) у лица - объекта оперативной заинтересованности, обоснованно подозреваемого в противозаконной деятельности (обмане потребителей, торговле запрещенными товарами и т. д.)

Предметом проверочной закупки могут быть вещи и объекты, как находящиеся в гражданском обороте, так и изъятые из него (оружие, боеприпасы, наркотики и т.п.).

Оперативно-розыскная специфика данного ОРМ в том, что с его помощью можно не только добывать предметы и документы, подлежащие использованию в качестве доказательств в уголовном, административном процессе, производстве о нарушениях режима в учреждениях, исполняющих уголовные наказания, но и пресечь противоправные действия объектов ОРД.

Как отмечалось выше, проверочная закупка является одним из основных и наиболее распространенных оперативных мероприятий, так как факты сбыта объектов, изъятых из гражданского оборота (оружие, боеприпасы, наркотики и т.п.) можно выявить и процессуально зафиксировать лишь при задержании лиц, причастных к противоправной деятельности, с поличным путем проведения оперативно-розыскных мероприятий.

В роли покупателя может выступать как оперативный сотрудник, так и любой другой гражданин, давший согласие сотрудничать с оперативным подразделением. Возможность участия граждан в проверочной закупке предусмотрена статьями 15 и 17 Закона об ОРД.

Проверочная закупка сочетается с другими оперативно-розыскными мероприятиями - опросом. наблюдением, обследованием помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспорта, получением образцов для сравнительного исследования, прослушиванием телефонных переговоров. контролируемой поставкой, оперативным экспериментом. В некоторых случаях проведению проверочной закупки предшествует оперативное внедрение .

Как правило, если точно известно, что сбываемый преступниками товар изъят из гражданского оборота (оружие, боеприпасы, взрывные устройства, взрывчатые вещества, поддельные деньги, документы и др.), сбытчики в ходе проверочной закупки задерживаются непосредственно после осуществления сделки.

Вместе с тем, для пресечения незаконного оборота некоторых объектов (например, наркотиков или психотропных веществ) производят, несколько закупок - пробную и повторные. Это объясняется тем, что при осуществлении пробной проверочной закупки еще не установлено, действительно ли приобретаемый товар является наркотическим средством, к какому виду относится и какова его масса (получение данных сведений необходимо для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и правильной квалификации уголовно-противоправного деяния). Такую информацию возможно получить только после специального исследования приобретенного вещества.

После того, как исследование проведено и получены положительные результаты, проводится повторная проверочная закупка, целью которой является задержание лица, причастного к сбыту наркотических средств, с поличным.

Одним из тактических приемов осуществления проверочной закупки наркотических средств является, в частности, возможность привлечения к участию в ней в качестве покупателей граждан из числа употребляющих наркотики и ранее осуществлявших добровольную сдачу наркотиков. Последнее обстоятельство освобождает их от уголовной ответственности. Участие в проверочной закупке таких граждан - вынужденное, но подчас необходимое условие, так как считается, что знакомство сбытчика с покупателем притупляет бдительность сбытчика, обеспечивает совершение сделки под контролем оперативно-розыскного подразделения.

Рассмотрим алгоритм действий следователя и сотрудников оперативно-розыскного подразделения при осуществлении оперативно-тактической операции, при которой целью реализации дела оперативной разработки является проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, направленных на задержание и изобличение лиц, причастных к незаконному сбыту наркотических средств. Центральным звеном в такой оперативно-тактической комбинации является оперативно-розыскное мероприятие проверочная закупка.

Имеется несколько вариантов последовательности действий, проводимых в рамках проверочной закупки.

1. После проведения пробной проверочной закупки задержание сбытчика наркотиков не производится. В отношении него возбуждается уголовное дело. Поводом и основанием для этого служат результаты таких ОРМ, как проверочная закупка, в ходе которой получен образец для сравнительного исследования в виде приобретенного вещества, и исследование предметов и документов, позволяющее сделать вывод о том, что приобретенное вещество является наркотическим средством, установить вид и массу этого средства.

После возбуждения уголовного дела в порядке статьи 165 УПК РФ получается разрешение суда на производство обыска по месту жительства сбытчика. До производства обыска оперативное подразделение проводит повторную проверочную закупку (по согласованию со следователем, но без получения от него поручения о производстве ОРМ), после которой сбытчик задерживается по подозрению в совершении незаконного сбыта наркотиков. По результатам второй проверочной закупки возбуждается еще одно уголовное дело. Однако при этом обыск по месту жительства проводится в рамках первого уголовного дела. В последующем два уголовных дела соединяются в одном производстве.

2. После проведения пробной проверочной закупки задержание сбытчика не производится. По результатам данной проверочной закупки возбуждается уголовное дело в порядке статей 144 - 146 УПК РФ (по факту совершения преступления). В рамках исполнения поручения следователя проводится повторная проверочная закупка, после чего сбытчик задерживается. По результатам повторной проверочной закупки уголовное дело либо не возбуждается, либо возбуждается и в последующем соединяется с первым в одном производстве.

3. После проведения нескольких проверочных закупок их результаты передаются в следственное подразделение, где проводится их проверка и решается вопрос о возбуждении уголовного дела. После возбуждения уголовного дела сбытчик задерживается следователем и привлекается к уголовной ответственности.

При этом ситуация, при которой преступные действия не пресекаются и сбытчик не задерживается, несмотря на положительные результаты пробной проверочной закупки, в настоящее время оцениваются по-разному: либо, как противоречащая закону, либо - как не противоречащая. Это объясняется тем, что еще не сложилась единая практика проведения неоднократных ОРМ в отношении одного лица в рамках дела оперативного учета и ее однозначной оценки со стороны надзирающих прокуроров и судей, как правомерной практики.

В связи с эти необходимо согласиться с мнением авторов, которые полагают, что решение данной проблемы весьма актуально с точки зрения прокурорского надзора за оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельностью органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Давая оценку подобной ситуации и принимая соответствующее решение, прокурор должен учесть имеющую место коллизию. С одной стороны, в каждом случае проведения проверочной закупки прокурор обязан требовать немедленной легализации ее результатов и возбуждения уголовного дела. Нарушение данного требования может оцениваться как сокрытие преступления. С другой стороны, прокурор должен способствовать решению задач по пресечению преступления в полном объеме, по всестороннему установлению всех обстоятельств по уголовному делу и доказанности деяния. (См. Новик В.В. Современные вопросы доказывания наркопреступлений // Вестник криминалистики / Отв. Ред. А.Г. Филиппов. - М. Спарк. 2006. - С. 69).

Вместе с тем, как совершенно справедливо полагают некоторые специалисты (см. например: Новик В.В. Современные вопросы доказывания наркопреступлений // Вестник криминалистики / Отв. Ред. А.Г. Филиппов. - М. Спарк, 2006), более корректной и не противоречащей закону является следующая последовательность и содержание следственных действий и ОРМ:

Проверочная закупка включает также составление соответствующих документов, фиксирующих ее проведение и результаты.

Производство проверочной закупки можно разделить на три этапа.

Подготовительный этап, который включает:

На втором этапе реализуется оперативный замысел, т.е. осуществляются действия, непосредственно направленные на получение необходимого результата (сбытчику передаются деньги (или их эквивалент в виде другого имущества), а взамен получают приобретаемый товар.

Заключительный этап может иметь два варианта, в зависимости от того, планируется ли задержание сбытчика немедленно после совершения сделки или нет.

В случае приобретения товара оперативным сотрудником он составляет подробный рапорт о проверочной закупке и ее результатах. Если покупателем был содействующий гражданин, то составляется акт проверочной закупки с фиксацией в нем факта выдачи приобретенного наркотика.

К рапорту или акту проверочной закупки прилагаются:

Если в результате проверочной закупки сбытчик задерживается, производятся его личный обыск или административный досмотр лица (в зависимости от того, проводится ли задержание в ходе предварительного следствия или до возбуждения уголовного дела). В ходе личного обыска осматриваются одежда и вещи задержанного с целью обнаружения следов преступления, иных предметов и документов, которые могут стать вещественными доказательствами по делу или иметь ориентирующее значение (например, могут быть обнаружены документы, анализ которых позволит установить круг лиц, с которыми контактирует задержанный).

При использовании в ходе проверочной закупки меченых денег в ходе освидетельствования задержанный осматривается в ультрафиолетовых лучах, фиксируются места и цвет свечения на теле и одежде. Затем производятся смывы раздельно с правой и левой руки, иных мест. Также производится срез ногтевых пластин. Одежда со следами красящего вещества изымается.

С целью доказывания принадлежности закупленных объектов задержанному у него отбираются образцы для последующего сравнительного исследования:

Изъятые образцы упаковываются раздельно друг от друга и опечатываются. Отдельно также упаковывается контрольный образец материала, с помощью которого производился смыв (например, марля, пропитанная водно-спиртовой смесью).

Кроме указанных мероприятий необходимо осмотреть место, где осуществлялась незаконная деятельность, о чем составить соответствующих протокол.

К участию в проверочной закупке на разных ее этапах (во всех вышеперечисленных процедурах с целью их удостоверения) привлекаются, при необходимости и возможности их приглашения, посторонние лица, так называемые представителями общественности или понятые.

Если проверочная закупка проводится в ходе расследования уголовного дела, после задержания, как правило, производится допрос подозреваемого лица. В качестве свидетелей допрашиваются участники оперативно-розыскных мероприятий. В отношении изъятых при личном обыске (досмотре) и обыске по месту жительства объектов и образцов для сравнительного исследования назначаются соответствующие судебные экспертизы .

ОБРАЗЕЦ ЖАЛОБЫ В СУД НА ПРОВЕРОЧНУЮ ЗАКУПКУ

ОБРАЗЕЦ ЖАЛОБЫ В СУД НА ПРОВЕРОЧНУЮ ЗАКУПКУ

_________________(районный)городской суд РТ

заявитель ФИО, адрес

жалоба(в порядке ст. 125 УПК РФ)

--______2011 г. сотрудниками ___ОВД там- то там-то в отношении меня была проведена проверочная закупка, проведение которой считаю незаконным, поскольку _______________(изложите, почему Вы так считаете-например, имела место провокация, как ее определяет ФЗ Об ОРД, Европейская конвенция).

Данные факты подтверждаются (укажите чем подтверждаются, например, распечаткой телефонных переговоров).

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 125 УПК РФ, прошу вас

-признать действия сотрудников __ОВД по проведению проверочной закупки в отношении меня незаконными.

дата.подпись

Из практики. В ходе рассмотрения уголовного дела по обвинению в сбыте наркотических средств суд признал недопустимым доказательством результаты проверочной закупки, при проведении которой оперативные сотрудники привлекали в качестве понятых студентов юридического техникума, проходивших практику в их подразделении.

В приговоре суд сослался на показания понятых о том, что по результатам прохождения практики в отделе по борьбе с незаконным оборотом наркотиков на них составлялись характеристики, по которым в дальнейшем выставлялись оценки 5.

Полагаем, что результаты ОРМ и показания «незаинтересованных граждан»6 необходимо оценивать в совокупности с иными доказательствами по делу. При этом установление факта знакомства понятого и оперативного сотрудника до производства ОРМ не влечет автоматически признания мероприятия незаконным и лишь свидетельствует о необходимости тщательной проверки материалов ОРМ и уголовного дела.

В подобном случае целесообразно допросить всех участников ОРМ, используя приемы выявления и разоблачения ложных показаний7. Особое внимание следует уделить результатам первичного опроса понятых и протоколам их допросов в качестве свидетелей. На практике имеют место случаи, когда следователи, не произведя допрос понятого, попросту переписывают в протокол показания, данные им при опросе. Поэтому дословное совпадение показаний, данных понятыми в ходе опроса и допроса, может служить основанием для признания их недопустимыми доказательствами.

При оценке результатов ОРМ и показаний понятых необходимо учитывать, что в соответствии со ст.17 Закона об ОРД оперативные сотрудники могут привлекать в качестве понятых лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие за материальное вознаграждение (далее конфидентов). Пользуясь этой возможностью, некоторые оперативные сотрудники вербуют конфидентов не для сбора оперативной информации о криминальной среде, а для участия в качестве понятых при производстве ОРМ.

Проверить, является ли понятой конфидентом, практически невозможно. Во-первых, рассекретить данную информацию можно лишь с согласия самого конфидента, которого он, как правило, не дает во-вторых, оперативные работники оформляют и регистрируют далеко не всех своих конфидентов. В то же время, если в суде будет установлено, что лицо, участвовавшее в качестве понятого при производстве ОРМ, ранее было задействовано в другом мероприятии и в составе участников этих двух ОРМ совпадает хотя бы один оперативный сотрудник, достоверность результатов оперативной работы должна быть поставлена под сомнение.

О наличии личных или служебных отношений между оперативным сотрудником и «незаинтересованным гражданином» свидетельствует, в частности, сокрытие сведений о личности данного гражданина в материалах ОРМ. Так, при составлении протоколов и актов ОРМ оперативные сотрудники вместо фактического адреса проживания понятого указывают адрес своего служебного кабинета. В дальнейшем следователи в протоколах допросов указанных «незаинтересованных граждан» приводят тот же адрес, что фактически является сокрытием информации о личности участника процесса.

В соответствии с ч.9 ст.166 УПКРФ основанием для сокрытия информации о личности участника процесса является мотивированное постановление следователя, вынесенное с согласия руководителя следственного органа. При этом данные о личности участника процесса засекречиваются в полном объеме: с введением псевдонима и образца подписи. Подлинные анкетные данные помещаются в запечатанный конверт, который приобщается к материалам дела. Какое-либо иное частичное сокрытие сведений о личности участника процесса без надлежащих оснований является прямым нарушением принципа гласности уголовного судопроизводства.

В соответствии со ст.12 Закона об ОРД сообщение сведений о конфидентах допускается лишь с их письменного согласия в случаях, предусмотренных федеральными законами, и только на основании постановления начальника органа, осуществляющего ОРД. Если хотя бы одно из названных условий не выполняется, сведения о конфидентах остаются засекреченными.

Привлечение в качестве понятых лиц, оказывающих содействие оперативным сотрудникам на конфиденциальной основе, противоречит целям обеспечения достоверности результатов ОРМ. Во-первых, лицо оказывает такое содействие за материальное вознаграждение и, следовательно, не может признаваться «незаинтересованным гражданином». Во-вторых, суд не всегда имеет возможность получить сведения о таком лице, а иногда даже не может достоверно установить, является ли это лицо конфидентом (даже при получении в официальном порядке отрицательного ответа на этот вопрос оторганов, осуществляющих ОРД, определенные сомнения остаются).

Таким образом, любые показания конфидента оставляют неустранимые сомнения в его незаинтересованности в силу негласного характера и специфики ОРД, а в соответствии ч.3 ст.14 УПКРФ все неустранимые сомнения толкуются только в пользу обвиняемого.

В связи с вышеизложенным возникает закономерный вопрос: зачем нужно привлекать «незаинтересованных граждан» к участию в ОРМ? Ответ прост — чтобы создать иллюзию доказанности факта сбыта. Показания данных граждан вместе с протоколами личного досмотра и показаниями оперативных сотрудников создают систему косвенных доказательств, подтверждающую показания закупщика об обстоятельствах подготовки и проведения проверочной закупки и, следовательно, приобретения им наркотических средств.

Но это только видимость системы. Данные доказательства не могут подтверждать показания закупщика даже косвенно. Единственное прямое доказательство, которое может подтвердить показания закупщика, — видеозапись факта передачи наркотиков в ходе закупки и аудиозапись разговора между закупщиком и сбытчиком. Закон об ОРД предусматривает возможность осуществления в ходе ОРМ аудио- и видеозаписи, в том числе и скрытых. Полученные при этом записи должны рассматриваться как вещественные доказательства.

Три шага к законной проверочной закупке

Основываясь на приведенных выше аргументах, можно сделать вывод: для приведения практики производства проверочной закупки наркотических средств в соответствие с действующим законодательством необходимо установить три основных правила:

1) оформлять проверочную закупку единым протоколом (актом) производства проверочной закупки

2) перенести акцент с доказывания обстоя-тельств подготовки и завершения закупки на доказывание факта инициативного сбыта наркотических средств

3) ввести в качестве обязательного элемента проверочной закупки применение аудио- и видеозаписи с фиксацией как подготовительных мероприятий, так и самого процесса передачи наркотиков и содержания переговоров закупщика со сбытчиком.

Что касается протокола (акта) проверочной закупки, он должен содержать несколько обязательных разделов:

действия по проверке одежды закупщика

осмотр, пометка и передача денежных средств, а также средств аудио- и видеозаписи

описание процесса производства закупки

отметка о выдаче предметов, приобретенных в ходе проверочной закупки, осмотр и упаковка этих предметов

отметка о просмотре (прослушивании) видеозаписи (аудиозаписи), описание носителя и его упаковки.

Задержание сбытчика и его личный обыск должны осуществляться в рамках уголовно-процессуального законодательства, поскольку Закон об ОРД не предусматривает возможности задержания и личного обыска.

Материалы, свидетельствующие о том, что лицо причастно к сбыту наркотических средств, находятся в деле оперативного учета. Именно на основании материалов оперативного дела принимается решение о проведении ОРМ «проверочная закупка» и оформляется соответствующее постановление. Обоснованность данного решения суд может проверить путем истребования и последующего изучения материалов дела оперативного учета.

Установленное п.2 ч.2 ст.75 УПКРФ требование об указании источника осведомленности на данное постановление не распространяется. В этой норме речь идет о показаниях потерпевшего и свидетеля. Постановление о проведении проверочной закупки — это не показания оперативного сотрудника по поводу сведений, полученных им в ходе ОРМ, а сформулированные по результатам ОРД выводы о причастности лица к сбыту наркотических средств.

При проведении проверочной закупки оперативные сотрудники допускают смешение оперативно-разыскного и административного процессов, что недопустимо

Протоколы могут заменяться единым актом проверочной закупки

Протокол личного досмотра лица, осуществляющего проверочную закупку, протокол выдачи денежных средств этому лицу и некоторые другие протоколы, которыми оформляется данное ОРМ, напрямую не указаны в Законе об ОРД или Законе «О наркотических средствах и психотропных веществах». Но, проведение закупки регламентируется не только этими законами, но и ведомственными нормативно-правовыми актами. Именно в них детализируется порядок проведения и оформления данного ОРМ.

В зависимости отсложившейся практики указанные протоколы могут заменяться единым документом — актом проверочной закупки, который включает описание всех действий, произведенных в рамках этого ОРМ. Однако практика подтверждает, что поэтапное фиксирование действий в ходе проведения проверочной закупки более удобно и к тому же позволяет точнее фиксировать действия лиц, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность, и лиц, участвующих в ОРМ.

Акт проверочной закупки может быть оформлен окончательно только по завершении ОРМ и прибытии «закупщика» с приобретенными наркотиками. Между тем проверочная закупка зачастую осуществляется в комплексе с другими ОРМ, например, с оперативным внедрением, проведение которого может занять несколько часов. Вряд ли найдутся граждане, которые согласятся участвовать в ОРМ и провести в кабинете оперативника пять и более часов!

Материалы проверочной закупки, используемые в доказывании, лишь косвенно подтверждают вину сбытчиков наркотиков

Изъятие наркотиков и задержание сбытчика могут проводиться не только в рамках УПК РФ

Основанием для задержания сбытчика наркотических средств в ходе ОРМ является не подозрение в совершении преступления (ст. 91 УПКРФ), а право оперативного сотрудника милиции на задержание лица с целью пресечения совершения им преступления (ст. 11 Закона «О милиции»). Доставление лица в правоохранительный орган осуществляется с целью пресечения дальнейших преступных действий и ни в коей мере не противоречит действующему уголовно-процессуальному законодательству. Так, время его нахождения в правоохранительном органе после возбуждения уголовного дела может быть учтено, как время задержания в порядке ст.91 УПКРФ.

Утверждение о том, что при проведении гласных ОРМ изъятие предметов (наркотических средств) должно осуществляться не в рамках Закона об ОРД, а в соответствии с нормами УПК РФ, противоречит логике. Формулировка нормы ч.1 ст.15 Закона об ОРД указывает лишь на необходимость соблюдения правил, установленных УПКРФ, при изъятии предметов и веществ, полученных в ходе ОРМ. Так, изъятие должно проводиться в присутствии граждан (аналогия понятых в уголовном процессе), изъятые вещества и предметы должны опечатываться и т. д.

Если изъятие предметов и задержание сбытчика наркотических средств будет осуществляться исключительно в рамках УПКРФ, как предлагают делать авторы статьи, правоохранительные органы не смогут должным образом проводить проверку сообщений о преступлении. Так возрастет риск незаконного возбуждения уголовных дел без достаточных к тому оснований.

Последний раз редактировалось правовед 26 дек 2013, 10:51, всего редактировалось 1 раз.

правовед Сообщения: 48 Зарегистрирован: 27 дек 2012, 01:26 Благодарил (а): 1 раз. Поблагодарили: 13 раз.

Слушать ПОДКАСТЫ онлайн

Новые статьи